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内部控制与风险管理
发布时间: 2019-09-29  更新时间: 2019-09-29  授课讲师:邱健
 开课信息 课程编号:100488338
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咨询热线:020-29042042
 《内部控制与风险管理》参与目的

帮助学员了解风险、风险管理和内控的基本概念;
帮助学员了解内控体系建设的基本思路和步骤;
帮助学员正确认识风险管理,对风险评估方法和技术有一定了解;
帮助学员了解各业务循环中主要风险及应对内控措施;
通过学习,对企业内控和风险管理有一定认识,能正确识别风险,完善内控,为达成公司目标助力。


 《内部控制与风险管理》参与对象

老板、财务总监、会计

 《内部控制与风险管理》课程大纲

时间安排:
2019年11月15日9:30至17:00
2019年11月16日9:00至16:30

课程背景
中国企业无法和德国企业比较,德国的百年企业很多家,中国的屈指可数。企业倒闭的原因有很多,最主要的还是没做好风险管理。一个企业要想基业长青,做到百年老店,风险管理是必备的成功因素之一。同时,企业的发展与内控的完善是分不开的,发展健康,规范的企业的内控往往都是较为完善的。相对比的,企业倒闭或出现各种舞弊现象,和企业内部控制不到位,不完善存在很大的关系。
如何完善公司的内部控制和风险管理体系?如何将内控和风险管理的理论和公司的实践结合在一起?如何不出现两张皮的情况,即文件规定的一套,实际操作的又是另外一套?


课程大纲:

一、风险管理与内部控制简介
案例
教训与启示
内控基本概念
COSO框架介绍
COSO是什么
COSO 2013《内部控制-整合框架》介绍
COSO 2016《企业风险管理框架》介绍
《内部控制—整体框架》与《企业风险管理框架》的对照
中国内控体系的整体框架
2008年五部委《内部控制基本规范》
2010年五部委《内部控制配套指引》
2012年财政部内部控制问题解释
行业内控指南-电力石化
风险管理的理论
央企全面风险管理指引简介
ISO31000简介
内控的意义
内控的局限性
对内控的认识误区
审计、内控和风险管理的关系


二、内控体系建设
策划
组织
人员
范围
目标
制度流程优化六大目标
方案
培训
目标确定
内控目标
【案例分析】内控目标如何设定
制度流程梳理
梳理
对标
2013版COSO框架
2008年五部委《内部控制基本规范》
2010年五部委《内部控制配套指引》
2014年部分行业内控指引
其他国际标杆
对标方法
【案例分析】对标实际案例分享
内控体系应有内容
内控体系与其他管理文件的关系
内控体系内容实例
内控原则应用
五要素嵌入
七大手段运用
风险管理嵌入

梳理中注意事项
风险评估
内控评估
内部控制评价概述
选择适用的评价标准
内部控制评价的程序
内部控制缺陷的认定
内部控制评价报告
【案例分析】内部控制评价案例
持续改善机制
持续改善机制建立的五要点


三、风险管理过程
风险管理过程
定义
构成及关系
主要内容
风险识别
风险识别的概念和目的
风险识别六种导向
风险识别七种方法
【案例分析】风险识别案例讲解
部门与方法结合展开
风险分类与方法结合展开
风险分析
风险分析的概念和目的
风险分析的过程和内容
风险分析应关注的主要方面
风险评估
风险准则的建立
准则可能性和严重程度的实际应用
定量(结合定性)分析评估各类风险
重大风险排序
风险预警
重大风险及其对策影响模拟分析
根据需要形成风险评价报告
风险评估应关注的有关方面
【实用工具】风险准则实例讲解
风险应对
风险应对的概念和目的
风险应对应关注的有关方面
总结:风险评估十八步法


四、各业务循环风险及内控措施
人力资源管理
财务管理
生产管理
采购管理
仓储物流管理
技术及研发管理
销售管理
工程管理
资产管理
业务外包管理
合同管理


 讲师介绍

邱健

高端审计管理老师/咨询师
精通审计全盘管理
精通内控风险管理
教育经历
邱健老师,1973年出生于湖南株洲,41岁,常住珠海,国际注册内部审计师(CIA),国际注册内部控制师(CICS),高级风险评估专业人员证书(RAPC),国际注册信息系统审计师(CISA),国际注册管理会计师(CMA)。

工作经历
1. 2009—2013年,中国五百强排名247,全球乳业前十名的伊利集团(员工十几万人) 集团审计部总监,伊利商学院高级培训师
2. 2006—2009年 德豪润达电器股份集团(2004年深交所上市,下属公司10余家,员工两万多,珠海最大民营企业) 审计监察部经理
3. 2001—2006年 广东威尔医学科技股份集团(2004年深交所上市) 审计部经理,负责协助董秘的上市工作
4. 1994--2001年 香港汇达家具集团(员工5000多人,大陆4个工厂) 财务部主管,后提升为审计部经理

老师优势
邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作,并有在三家国内大型上市集团公司工作的经验,长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过19年,是国内极少数主讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师,特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业,邱老师在这方面取得了宝贵的经验。
审计监察管理:在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验,有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念,具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。
内控与风险管理:参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作,将风险管理嵌入到内控体系当中,对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验,对内控和风险管理最新理论有深入研究。

咨询辅导项目:曾经组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作,目前在福建泉州一家大集团公司,做内控体系和风险管理咨询管理和项目辅导,包括企业内控管理,风险管理,内控框架和指引落地工作,内控和风险管理体系建设,内控和风控自评等。

授课风格
邱健老师钻研审计内控风险管理约20年,历经多行业多组织运营模式,善于将精深的理论与丰富实践经验相结合,并以通俗易懂语言进行教学。老师善于在讲课中例举多年经验中经典案例、行业内典型案例进行教学,使学员听得懂,记得住,能运用。另外,老师善于启发学员进行思考,如何将学到的成果与本企业的实际相结合开展工作,并给予对应指导。

服务特色
邱健老师秉承审计人严谨风格,培训前、中、后闭环控制,不断总结提升讲课和服务水平。老师每次培训前都开展课前调查,根据反馈的学员背景、资历、人数等调整授课方案,以求做到最贴合学员实际,达到最好的培训效果;培训中积极接收学员反馈意见,进行双向沟通,满足学员需求;培训后跟进培训效果,持续提升讲课和服务水平。

培训课题
审计监察类:《审计创造价值》《企业内部审计》《审计战略和审计体系构建》《各类型审计开展实务》《合规体系建设和反舞弊实务》《多种审计模式结合开展实务》《卓越绩效评估(审计)》《审计咨询与评估》
内控类:《企业内部控制》《COSO框架和内控规范指引》《内控评估》《内控体系建设实务》《各业务循环内控实务》
风险管理:《企业风险管理》《全面风险管理框架》《风险识别和评估》
综合管理类:《内部控制与风险管理》《内部控制与内部审计管理》

服务客户
骆驼蓄电池集团(襄阳)股份有限公司、内蒙古伊利集团、东莞华南印刷(香港)有限公司、德豪润达电器股份公司、广东威尔医学科技股份公司、香港汇达家具集团、东莞华智彩印包装有限公司、珠海航电电缆有限公司、珠海纳思达集团、广东科旺电器集团、福建泉州森源家具集团、广州白云电器、太阳诱电电子集团、深圳三诺电子集团、台湾灿坤电器制造集团、浙江卓力电器集团、佛山市番格威电器制造有限公司等。


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